私募基金产品备案代办价格流程

私募基金产品备案代办价格流程****中财华商集团***中财华商张江南***189*1020*0199

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募基金产品备案流程及注意事项有哪些？

一、私募基金募集与备案流程

（一）营业执照——合伙型、公司基金备案必备

只有合伙型、合作型、公司型的基金产品，中基协的系统会要求上传此项文件，契约型基金不需要上传，因为契约型基金不存在组织结构。需要明确的是，这里要上传的是基金产品的营业执照，而非基金管理人的营业执照。我们一直认为在营业执照上传这个问题上，应该不存在什么疑问，但的确有基金管理人在基金备案系统，上传了基金管理人的营业执照而遭遇了中基协的反馈。

（二）《基金招募说明书》——非备案必备文件

《基金招募说明书》是投资者了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投资前的必读文件。但在基金备案系统内，《基金招募说明书》之后有个不适用的选项，属于非必须上传的文件，可以在系统内选择不适用。

（三）《基金风险揭示书》——备案必备文件

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确要求:私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

中基协于2016年4月15日发布了《私募投资基金募集行为管理办法》，同时发布了《私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版）》及《私募投资基金风险揭示书与格式指引》,

参考网址:http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/390479.shtml

（四）《投资者承诺函》——备案必备文件

《基金风险揭示书》与《投资者承诺函》，均需要提交所有投资者签字的文件，如果有5个投资者，就要5份全部上传。我们有些客户在有多个投资者的情况下，会只上传一个投资者签署的承诺函，这就会遭遇中基协的反馈意见。应当将所有投资者签字的文件扫描在一个PDF文档内上传。

（五）《机构承诺函》——备案必备文件

这是需要基金管理人出具的承诺函，并且会因为管理股权类或证券类产品的不同，而有细微差别。

（六）募集规模证明/实缴出资证明（七）基金合同/合伙协议/公司章程

在进行基金产品备案时，最重要也是最容易遭遇反馈的文件就是基金合同。2016年4月18日，中基协正式发布酝酿已久的基金合同指引，指引分契约型、公司型、合伙型三类，分别采取了不同的指引方式。

因此，在制作公司章程/合伙协议/基金合同时，要对应具体的合同指引要求，对文件进行制作。

合同指引的参考网址：http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/390510.shtm

公司名称：中财华商投资管理（北京）有限公司
姓名：张江南
电话：189*1020*0199
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